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长城改革红利混合(001255)

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基金当发球者员:长城基金操纵库存受宪法限度局限的公司
基金托管人:奇纳建设岸库存库存受宪法限度局限的公司

进军二,18
长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金托管答应
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目 录

一、基金托管答应社交的 …………………………………………………………………………… 3
二、基金托管答应地基、行动和根底的 ……………………………………………………… 4
三、基金托管人对基金当发球者员的事情监视和复核 ……………………………………….. 4
四、基金当发球者员对基金托管人的事情认可 ………………………………………………….. 9
五、基金收入固执己见 ………………………………………………………………………………… 10
六、讲授的发送、断言与达到预期的目的 ………………………………………………………………….. 12
七、市清算为开价 …………………………………………………………………………. 15
八、基金净资产的核算与核算 …………………………………………………………… 18
九、基金进项分配 ……………………………………………………………………………………. 21
十、基金交流表明 ……………………………………………………………………………………. 22
十一、基金费 ……………………………………………………………………………………….. 23
十二、管基金共同承当保存人 …………………………………………………………… 24
十三的、保留与基金使关心的纵列 ………………………………………………………………. 25
十四点钟、移项基金策士和基金托管人 ……………………………………………………. 25
十五个人组成的橄榄球队、制止行动 ……………………………………………………………………………………….. 27
十六、托管答应的更改、基金收入的塞住与清算 ……………………………………… 28
十七、违约义务机遇 ……………………………………………………………………………………….. 29
十八、争议容易搬运办法 ………………………………………………………………………………… 30
十九岁、托管答应的发球者 …………………………………………………………………………….. 30
二十、终止事项 ……………………………………………………………………………………….. 31
二十一、托管答应的签字 …………………………………………………………………………. 31
长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金托管答应
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因为长城基金操纵库存受宪法限度局限的公司系一家依照奇纳法度合法创办并无效存续的受宪法限度局限的义务机遇公司,
适合相干法度规则的基金策士资历和资历,拟募集发行长城改革股息易被说服的
混合型保安的投入基金;
因为奇纳建设岸库存库存受宪法限度局限的公司系一家依照奇纳法度合法创办并无效存续的岸,依照
使关心法度、法规有资历和充其量的;
因为长城基金操纵库存受宪法限度局限的公司拟使忙碌长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金的基金管
理人,奇纳建设岸库存库存受宪法限度局限的公司拟使忙碌长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金的基金
托管人;
为详述的长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金的基金当发球者员和基金托管人暗射中靶子权
感兴趣的事任务相干,特别定货单托管答应;
除非另有商定,《长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金基金和约》(以下略号“基
金和约中解说的术语在运用时应具有胜任的的意味。;假使与基金和约不适合
为准,并理智其条目解说。

一、基金托管答应社交的
(1)基金策士
著名的:长城基金操纵库存受宪法限度局限的公司
留下印象地址:深圳福田区益田路 6009 新大陆商业中心 41 层
使缓慢前进地址:深圳福田区益田路 6009 新大陆商业中心 40-41 层
邮递区号:518026
法定代劳人:杨光余
创办日期:2001 年 12 月 27 日
答应设置和答应一个人数字:奇纳保安的监视操纵使服役(证监会)基金[ 2001 ] 55 号
组织设计一个版式:受宪法限度局限的义务机遇公司
留下印象资本: 亿元
存续音长:继续经纪
经纪类别:基金募集、基金售、资产操纵、详细客户资产操纵和奇纳证监会的抵押权。
他的业务
(二)基金托管人
著名的:奇纳建设岸库存库存受宪法限度局限的公司(缩写):奇纳建设岸(CCB)
家:北京的旧称西城区掌握财政小道 25 号
使缓慢前进地址:北京的旧称市西城区中锋区 1 号院 1 号楼
邮递区号:100033 长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金托管答应
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法定代劳人:民族性健康状况
创办日期:2004 年 09 月 17 日
基金托管数:奇纳保安的监视操纵使服役(SSRC)证监会[ 1998 ] 12 号
组织设计一个版式:库存库存受宪法限度局限的公司
留下印象资本:二千,最初生死恋,一万,九千,七千零七
存续音长:继续经纪
经纪类别:吸取公共存款;发给短期、中期、远程信誉;操纵中外结算;票据容易搬运
贴现率与贴现率;发行掌握财政纽带;代劳发行、代劳兑付支票、签名接受内阁借款;工厂内阁纽带、掌握财政纽带;
务岸同性任何时候可收回的贷款;工厂、工厂外币;务岸卡事情;信誉证发球者与抵押权;代劳收付
钱币和代劳管保;开价储藏处箱发球者;岸接管机构接管机构答应的终止事项
事情。

二、基金托管答应地基、行动和根底的
(1)作出决议或达成协议托管答应的按照
本答应是本中华人民共和国保安的投入、公共使防水搜集
保安的投入基金经纪操纵办法(h)、敞开式保安的投入基金集中
《性风险操纵条例》(以下略号《利根底条例》)、基金和约及终止
关规则画。
(二)作出决议或达成协议托管答应的行动
订立本答应的行动是详述的基金当发球者员与基金托管人暗中在基金收入固执己见、投入运作、
净值计算、进项分配、与交流D使关心的赋予头衔、任务和义务机遇,抵押权基金收入
的代表作品集,备款以决定性的基金保存人的法定利息。
(三)托管答应作出决议或达成协议的根底的
基金当发球者员和基金托管人是在平整度志愿的的按照优美的体型起来的。、精诚、完全的备款以决定性的保存人的法定利息
的根底的,经划一答应,签字本答应。

三、基金托管人对基金当发球者员的事情监视和复核
(1)基金托管人该当依照使关心规则操纵,基金投入类别、
投入物体接管。基金盟约详述的规则基金投入作风或保安的SE,基金策士应遵照
按基金托管人的索取开价投入种类库,基金托管人运用相干技术惯例,基金的忠实
投入能否适合选择克利特岛的答应,使受惩罚疑问。 长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金托管答应
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基金投入类别为具有良好移动性的掌握财政器,包孕依法发行上市产许可证券(含)
中血小板、经奇纳保安的接管机构答应的创业板等个股、纽带(包孕内阁借款)、掌握财政纽带、次级
纽带、中间岸票据、企业纽带、中小企业私募股权纽带、公司纽带、中期票据、短期融资券、
可替换纽带、可替换纽带纯义务机遇、资产支集保安的等。、许可证、钱币去市场买东西器和法度法规
奇纳证监会容许由基金投入终止掌握财政器(但。
假使法度法规接管机构容许资产投入,基金策士家具好好地手续后,可
将其适合投入类别。
基金投入结成的平衡是:本基金投入结成中产许可证券投入平衡为基金资产的 0%-95%,时髦的投
从额外费用公司改革中获益的保安的平衡 80%。本基金的现钞或有效通过设定一时间期限来统治为一次。
一年内内阁借款投入平衡不得少于 5%,时髦的,现钞资产不包孕结算
存货基金、存出抵押权金、应收票据申购款。
(二)理智使关心法度、法规和基金当发球者员,基金投入、融资
平衡监视。基金托管人该当依照下列的平衡和办法接管:
1。产许可证券投入在基金结成射中靶子平衡是基金资产。 0%-95%,投入得益于股息改革。
保安的的平衡不下面的非现钞基金资产的平衡 80%;
2.本基金的现钞或有效通过设定一时间期限来统治为一次。一年内内阁借款投入平衡不得少于
5%,时髦的,现钞资产不包孕结算存货基金、存出抵押权金、应收票据申购款;
三。基金保存公司发行的保安的。,其市值不超越基金的净资产意义 10%;
4。基金保存的拥有认股许可证,其市值不得超越基金的净资产意义 3%;
5.本基金在什么市日补进许可证的总款项,不超越基金最初一个人市日的净值 ;
6。基金投入的各类资产支集保安的的平衡,不超越基金的净资产意义
10%;
7。基金保存的拥有资产支集保安的,其市值不得超越基金的净资产意义 20%;
8。基金在恒等的基金保存的资产支集保安的的平衡,不不管怎样资产支集保安的
攀登的 10%;
9。基金应投入信誉评级 BBB 关于(包孕) 资产支集保安的。基金保存资产支集
保安的期,假使信誉评级下倾、不再适合投入规范,该当在评级传闻颁布之日起。 3 个月内予
把它整个卖掉;
10。基金收入与产许可证券工厂,本基金申报款项不超越文娱总资产,基金的优美的体型
申报产许可证券的标号不得超越产许可证券的全部的。;
11. 本基金进入在全国范围内岸间同性去市场买东西举行纽带回购的资产廉价出售不超越基金的净资产意义
40%;
12。基金的总资产不得超越基金的净资产。 140%;
13。基金保存的拥有受宪法限度局限的散布保安的,其公允意义不得超越基金的净资产意义。 10%;本基长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金托管答应
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基姆保存的恒等的散布保安的,其公允意义不得超越基金的净资产意义。 5%;
14.本基金保存单只中小企业私募股权纽带,其去市场买东西意义不得超越基金的净资产意义 10%;
15.本基金当发球者员操纵且由本基金托管人托管的整个敞开式基金(包孕敞开式基金因此处
吐艳音长活期敞开式基金保存可让库存发行B,股票上市的公司不得散布
产许可证券的 15%;本基金当发球者员操纵且由本基金托管人托管的整个投入结成保存一家股票上市的公司发行
散布股,股票上市的公司不得散布产许可证券的 30%;
16.本基金初步的投入于移动性不舒服的资产的市值总计的不得超越本基金资产净值的 15%;因证
使防水去市场买东西动摇、股票上市的公司产许可证券停牌、基金攀登种类及基金外道的终止基金策士事业基金D
款所规则平衡限度局限的,基金当发球者员不得初步的补充投入;
17.本基金与私募类保安的资管出示及奇纳证监会不经宣誓而庄严宣告的终止科目为市对方投入逆回购
市的,可接受质押的资历索取该当划一。;
18。法度、法规规则的终止投入限度局限。
假使法度法规旋转了上述的投入项行动平衡,理智种类的规则。法度法规
接管者废要不是上述的限度局限,假使遵从的基金,基金投入不再不舒服的。
除上述的外 2、9、16、17 项外,因证使防水去市场买东西动摇、股票上市的公司合、基金攀登的资产操纵
基金投入平衡不适合投入爱好,基金策士可能在 10 个市
不日健康状态,除奇纳证监会规则的特别机遇外。
基金当发球者员该当自基金和约签署之日起。 6 在一个人月内,基金投入结成的平衡是垂线的。
使关心商定。在上述的音长,基金投入类别、投入战略应适合基金和约的商定。基金托
基金对基金投入的监视反省始于。
(三)理智使关心法度法规和基金,受托基金机构答应第十
五项第九基金投入制止行动反对后接管。
基金策士运用基金资产工厂基金策士。、基金托管人及其优异的利益成为搭档、现实原则或
有优异的厉害相干的公司发行的保安的,或务终止首要的亲属
易的,应适合基金的投入目的和战略,遵照基金共同承当保存人感兴趣的事最早的根底的,反扇李
益抵触,相干市葡萄汁事前由基金托管人答应。,实行交流表明任务。
(四)理智使关心法度、法规和基金当发球者员,基金当发球者员参
岸间纽带去市场买东西接管。基金当发球者员该当向基金托管人开价法度规则。
规范与行业规范、经慎选择的、遵从的基金的岸间纽带去市场买东西市对方名单,并答应每个市所
遵从的易对方的市结算办法。基金策士应容忍贸易决定性的差额表
选区对方方。基金当发球者员监视基金策士能否市对方。
单一市。基金策士可使恢复岸同性任何时候可收回的贷款结算办法,
新名单已与被回绝的对方举行市,但还缺乏创办。,结算仍应依照答应举行。。长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金托管答应
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如基金当发球者员理智去市场买东西机遇需求权健康状态岸间纽带去市场买东西市对方名单及结算办法的,应向
基金托管人解说原文,在与对方市屯积 3 在任务不日与基金托管人协商。
基金策士认真负责的市对方的信誉把持。,本岸间纽带去市场买东西市规则的市,并负
认真负责的容易搬运因提携遗失而事业的辩论和失去,基金托管人不得承当到这地步发生的法度。
义务机遇与失去。假使重要的的对方还缺乏承当BRE的义务机遇
终止相干法度义务机遇,基金策士可以率先承当对应的的失去。,话说回来举行相干市
人工搜索权。基金托管人依照和约对和约实行举行监视。。如基金托管人
预先发明,基金策士未按规则举行市。,基金托管人应
准时的基金策士,基金受托公司对发生的什么失去和义务不承当义务机遇。。
(五)理智使关心法度、法规和基金当发球者员,基金策士投入
有价保安的接管。
基金策士投入库存受宪法限度局限的公司保安的,应依照奇纳证监会的使关心规则提早举行,详述的基金投入散布
保安的平衡,作出死板的的投入决议涨潮和风险把持惯例。,站岗移动性风险、法度风险与举例
冒各式各样的风险,如风险。基金托管人能否容忍基金策士的相干惯例?、移动性风险容易搬运规
对相干投入方位和平衡的接管。。
1。基金投入的保安的不完美的划一。,葡萄汁经奇纳保安的监视操纵使服役
非赤身露体发行产许可证券将获答应、一次网上赤身露体发行产许可证券、有理的事物零件等
市保安的,不包孕因优异的新闻或终止原文权终止的保安的、未上市保安的已发行、回
保安的在买和市射中靶子使防水。该基金缺席的锁活期投入保安的,但微暗。。
本基金投入的不舒服的保安的限于可由奇纳保安的记录结算受宪法限度局限的义务机遇公司或中间内阁借款记录结算有
受宪法限度局限的义务机遇公司认真负责的记录和抵押权金,可在保安的市所或在全国范围内岸间纽带市的保安的。
基金投入的有价保安的该当记录管。,基金策士认真负责的相干的家具
使动作协调,确保基金托管人可以正确地反省。受基金限度局限的保安的记录和存款操纵,
基金托管人的义务机遇和失去不克不及获得利益或财富代表作品集保证,及因不舒服的保安的存管整齐的势力本基金
代表作品集的义务机遇与失去,基金策士。
基金投入库存受宪法限度局限的公司保安的,不前进什么设计一个版式的存款。
2。基金策士投入非赤身露体发行,移动性风险容易搬运规应由其董事会预备和答应。风
风险容易搬运规应包孕但不限于非均衡、基金移动性
财政困难及相干失去的容易搬运办法,非常授权的容易搬运。基金策士应在投入第一流
通不舒服的保安的前向基金托管人开价基金投入非赤身露体发行产许可证券相干移动性风险容易搬运规。
基金当发球者员对基金投入库存受宪法限度局限的公司保安的的移动性风险认真负责的,确保相干风险的无效性和无效性
办法,有理容易搬运资产运转射中靶子移动性成绩。鉴于基金的大攀登补救或激烈去市场买东西
当现钞流财政困难是鉴于种类等原文事业的,基金当发球者员应抵押权开价足额现钞确保基金的决定性的结长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金托管答应
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算,承当全部情况失去。基金投入不舒服的保安的触发的移动性风险,基金托管人不承使忙碌何任务
义务机遇。因基金当发球者员、基金托管人原文形成基金失去的,基金
基金当发球者员该当赔款基金受托公司遭遇的失去。。
三。投入于非赤身露体发行产许可证券的基金,基金当发球者员应向基金托管人涉及少于三个任务的
涉及相干写信交流,并确保向基金托管人开价的交流是真实的。、精确、完全。相干对应息使动作协调划一。
整,基金策士应即时开价健康状态交流。上述的写信材料包孕但不限于:
(1)经奇纳保安的监视操纵使服役的答应纵列。
(2)与非赤身露体发行产许可证券使关心的成绩标号、发行价钱、排放交流,如锁活期。
(3)非赤身露体发行产许可证券发行人与奇纳保安的记录结算受宪法限度局限的义务机遇公司或中间内阁借款记录结算受宪法限度局限的
认真负责的留下印象的保安的记录和发球者答应。
(4)捐款的基金数、价钱、总成本、提供纸张意义。
4。基金当发球者员该当在基金入股后两个市不日举行投入。,在奇纳证监会明确提出的颜料溶解液
产许可证券非赤身露体发行的著名的、标号、总成本、提供纸张意义,因此总成本和提供纸张意义账目
黄金净资产平衡、锁定时期和终止交流。
基金的投入不舒服的保安的比率违背了,未能在有理时期内即时健康状态,
基金策士应在两个任务不日编制中期传闻。,宣告传单。
5。基金托管人有权对基金当发球者员举行监视。:
(1)基金投入库存受宪法限度局限的公司保安的时的法度法规容忍机遇。
(2)在基金投入不舒服的保安的操纵任务运动场使关心惯例、移动性容易搬运培养的优美的体型与完成时
况。
(3)平衡限度局限的达到预期的目的。
(4)交流表明。
6.相干法度法规基金投入不舒服的保安的有新规则的,从其规则。
(六)基金投入中小企业私募股权纽带,基金策士应以当心根底的为根底,作出死板的的投入决议
涨潮、风险把持零碎与信誉风险、移动性风险容易搬运规,经董事会答应,站岗信用风险、
各式各样的风险,如移动性风险。
基金托管人基金投入中小企业私募股权纽带能否适合平衡限度局限举行预先监视,譬如发明非常
机遇,基金策士应即时写信圆形的基金策士。基金策士应原级形容词相配和参加第二方监视。
基金因投入中小企业私募股权纽带事业的信誉风险、移动性风险,基金托管人不承使忙碌何任务义务机遇。
因基金当发球者员、基金托管人的原文形成基金失去的,基金当发球者员应长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金托管答应
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赔款基金管人遭遇的失去。
(七)理智使关心法度法规和基金,基金资产净值表
算、基金共同承当净共同承当的计算、应收票据荣誉、基金收入与进项决定、基金进项分配、相干对应
息表明、对基金业绩datum的复数举行监视证明。。
(八)基金托管人发明基金当发球者员的上述的事项及投入讲授或现实投入运作违背法度法规、
基金和约的规则和受托公司的商定,基金策士应即时经过说某种语言的准时的或写信圆形的
圆状物抑制。基金策士应原级形容词相配和参加接管。基金策士收到写信圆形的
后应鄙人一任务新来即时校对并以写信设计一个版式给基金托管人收回答辩,论基金托管人的疑问
解说或开价使防水,解说违规的原文和受治疗的通过设定一时间期限来统治,并确保在规则的时期内即时修正。在上述的规则通过设定一时间期限来统治
内,基金托管人有权任何时候对圆形的事项举行支票,催促基金当发球者员受治疗。基金当发球者员对基金托
管人圆形的的违规事项未能在通过设定一时间期限来统治内改正的,基金托管人应传闻奇纳证监会。
(九)基金当发球者员有任务相配和参加基金托管人依照法度法规、基金盟约本托管协
议对基金事情家具查核。对基金托管人收回的写信准时的,基金策士该当在规则的时期内作出回答。
受治疗,或论基金托管人的疑问解说或开价使防水;基金托管人的法度、法规、基金盟约
本受托基金机构答应的索取应涉及奇纳证监会。,基金策士应原级形容词相配开价交流
结束当日广播datum的复数和零碎等。。
(十)基金托管人发明基金策士已进入、行政规章
终止相干规则,或许违背基金和约,应直接地圆形的基金策士。,到这地步形成的伤害
失基金策士。
(十一)基金托管人发明重要的违背基金当发球者员的行动。,奇纳证监会应即时向奇纳证监会传闻,同时通
知基金当发球者员限圆状物抑制,并向奇纳证监会传闻整改水果。。基金策士无完完全全地说辞,回绝、阻
第七十条社交的依照本条例的规则行使监视权。,或延宕、欺诈和终止意味着酒吧间了对另一方的无效监视,
历史重要的或许缺乏基金托管人W的修正,基金托管人应传闻奇纳证监会。

四、基金当发球者员对基金托管人的事情认可
(1)基金策士对基金托管人实行托管职责或工作机遇举行查核,查核条包孕基金托管人
基金收入代表作品集管、优美的体型基金收入基金账目和保安的账目、复核基金当发球者员计算的基金资产
前腹核与净共同承当、依照基金策士的指示性的容易搬运清算、相干对应息表明和监视基金投入运
作等行动。
(二)基金当发球者员发明基金受托公司转移注意力基金。、论基金收入的非分操纵、未
基金策士让讲授家具射中靶子不妥家具、基金投入交流表明及终止违规行动、《基金
和约》、本全体与会者及终止使关心规则,应即时以写信设计一个版式圆形的基金托管人限圆状物抑制。基金托管人长城改革股息易被说服的混合型保安的投入基金托管答应
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收到圆形的后,应即时记录并发送回答。,解说违规的原文和受治疗的通过设定一时间期限来统治,并
确保在规则的时期内即时修正。在规则的时期内,基金当发球者员有权任何时候审察公报。,
催促受托公司修正基金。基金托管人应原级形容词相配基金策士查核,包孕但不限于:涉及
相干交流为基金策士的诚信和诚信举行认可,在规则的时期内恢复基金策士
受治疗。
(三)基金当发球者员发明优异的违背基金托管人的行动。,奇纳证监会应即时向奇纳证监会传闻,同时圆形的
基金托管人限圆状物抑制,并向奇纳证监会传闻整改水果。。基金托管人缺乏说辞,回绝、阻止
另一方依照T的规则行使监视权。,或延宕、欺诈等意味着酒吧间�

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